71 miljoner Euro i viten från EU:s tillsynsmyndigheter

Under 2023 delade EU:s tillsynsmyndigheter i Finanssektorn ut mer än 970 administrativa sanktioner. I samband med detta ålades de sanktionerade företagen med viten på mer än 71 miljoner euro. De tre regelverksområden som fick flest administrativa sanktioner var MAR (Marknadsmissbruk), MiFID (Värdepappersföretag) och AIFMD (Förvaltare av Alternativa Investeringsfonder).

Syftet med compliance är att motverka överträdelser av regler och drabbas av sanktioner från tillsynsmyndigheter. En bra och effektiv struktur för Compliance kan hjälpa företaget att att undvika regelöverträdelser som kan äventyra företagets verksamhet och varumärke.  

En bra Compliance struktur kan även göra kommunikationen mellan ledningen och de anställda bättre och mer effektiv genom löpande kommunikation och rapportering. Det är svårt för de anställda att känna till alla regler och bestämmelser som berör deras arbete. Det är därför viktigt med utbildning och kommunikation om de regler som företaget måste efterleva för att nå sina affärsmål. De anställda för då möjlighet att  fokusera på sina arbetsuppgifter inom de ramar och den styrning som bestämts av företaget. 

Många företag upplever att det med anledning av nya krav i regelverk är viktigt att se över externa delar av verksamhetens värdekedja. Till exempel skulle en leverantör eller motpart i ett avtal kunna vara orsak till incidenter och störningar som kan vara kostsamma och påverka ett företags anseende. Genom en bra process för insyn i tredje parters agerande kan ett företag hantera risker och säkerställa kontinuitet.